上海寶亞安全裝備股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一章 總則
第一條 為了強(qiáng)化上海寶亞安全裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）的公司治理，提高公司的運(yùn)行透明度，加強(qiáng)和規(guī)范公司與投資者和潛在投資者之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對公司的了解，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》（以下簡稱“《信息披露細(xì)則》”）以及《上海寶亞安全裝備股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動，加強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司了解的管理行為。
投資者關(guān)系工作是指公司通過信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作。
第三條 公司投資者關(guān)系管理工作嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第四條 公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。
第五條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工不能在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第六條 投資者關(guān)系工作的目的是：
（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。
（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長并舉的投資理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第七條 投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是：
（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會及管理層。
（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；回答投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第二章 投資者關(guān)系管理的對象及基本原則
第八條 投資者關(guān)系管理的工作對象：
（一）投資者（包括在冊的投資者和潛在的投資者）；
（二）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
（三）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
第九條 投資者關(guān)系工作的基本原則：
（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。
（三）投資者機(jī)會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
（四）誠實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。
第三章 投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人及職能
第十條 信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人是公司投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，在深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動。
第十一條 公司董事會辦公室負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)，負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理事務(wù)的組織、協(xié)調(diào)工作。董事會辦公室負(fù)責(zé)制定公司投資者關(guān)系管理制度，并負(fù)責(zé)具體的落實(shí)和實(shí)施。除非經(jīng)過明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第十二條 董事會辦公室負(fù)責(zé)對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。
第十三條 在進(jìn)行投資者關(guān)系活動之前，董事會辦公室對公司高級管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
第十四條 董事會辦公室持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會及管理層。
第四章 投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容
第十五條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第十六條 公司可多渠道、多層次地與投資者進(jìn)行溝通，溝通方式應(yīng)盡可能便捷、有效，便于投資者參與。公司與投資者溝通的方式包括但不限于：定期報(bào)告與臨時(shí)公告、股東大會、公司網(wǎng)站、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場參觀和路演等。
第五章 信息披露
第十七條 根據(jù)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定網(wǎng)站公布。
第十八條 公司通過投資者關(guān)系管理的各種活動和方式，自愿地披露現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息。公司對自愿性披露的信息有疑問，在向主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司咨詢后決定披露與否。
第十九條 公司在咨詢了主辦券商后進(jìn)行自愿性信息披露遵循公平原則，使所有股東及潛在投資者、機(jī)構(gòu)、專業(yè)投資者都能在同等條件下進(jìn)行投資活動，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
第二十條 公司遵循誠實(shí)信用原則，在投資者關(guān)系活動中就公司經(jīng)營狀況、經(jīng)營計(jì)劃、經(jīng)營環(huán)境、戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展前景等持續(xù)進(jìn)行自愿性信息披露，幫助投資者作出理性的投資判斷和決策。
第二十一條 公司在自愿披露具有一定預(yù)測性質(zhì)的信息時(shí)，以明確的警示性文字，具體列明相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，提示投資者可能出現(xiàn)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。
第二十二條 在自愿性信息披露過程中，當(dāng)情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已披露信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，或者已披露的預(yù)測難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，公司在咨詢主辦券商后，對已披露的信息及時(shí)進(jìn)行更新，對于已披露的尚未完結(jié)的事項(xiàng)，公司有持續(xù)和完整披露的義務(wù)，直至該事項(xiàng)最后結(jié)束。
第二十三條 公司在投資者關(guān)系活動中無論以任何方式發(fā)布了法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，都應(yīng)及時(shí)向主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一交易日開市前進(jìn)行正式披露。
第六章 投資者關(guān)系活動
第一節(jié) 股東大會
第二十四條 公司根據(jù)法律法規(guī)的要求，認(rèn)真做好股東大會的安排組織工作。
第二十五條 公司努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，在召開時(shí)間和地點(diǎn)等方面充分考慮，以便于股東參加。
第二十六條 在股東大會過程中，如對到會的股東進(jìn)行自愿性信息披露，公司在會后最遲不超過一天的時(shí)間內(nèi)，在公司網(wǎng)站或以其他方式公布。
第二節(jié) 網(wǎng)站
第二十七條 公司在公司的網(wǎng)站上開設(shè)股東公告欄，在股東公告欄開展投資者關(guān)系活動。
第二十八條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度履行信息披露義務(wù)。依法應(yīng)當(dāng)披露的信息，公司應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）上披露。
第二十九條 公司對公司網(wǎng)站信息進(jìn)行及時(shí)更新，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分，對錯誤信息及時(shí)更正，避免對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第三十條 公司設(shè)立公開電子信箱與投資者進(jìn)行交流。投資者可以通過信箱向公司提出問題和了解情況，公司根據(jù)情況將通過信箱回復(fù)或解答有關(guān)問題。
第三十一條 對于電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問題及答復(fù)，公司加以整理后在公司網(wǎng)站上將以顯著方式刊載。
第三節(jié) 現(xiàn)場參觀
第三十二條 如有需要，公司將安排投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項(xiàng)目所在地進(jìn)行現(xiàn)場參觀。
第三十三條 公司合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時(shí)應(yīng)注意避免在參觀過程中使參觀者有機(jī)會得到未公開的重要信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進(jìn)行回答。
第三十四條 公司有必要在事前對相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息披露方面必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
第四節(jié) 電話咨詢
第三十五條 公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話，投資者可利用咨詢電話向公司詢問、了解其關(guān)心的問題。
第三十六條 咨詢電話配有專人負(fù)責(zé)，并保證在工作時(shí)間電話有專人接聽和線路暢通。如遇重大事件或其他必要時(shí)候，公司可開通多部電話回答投資者咨詢。
第三十七條 公司在定期報(bào)告中對外公布咨詢電話號碼。如有變更將立即在公司網(wǎng)站公布，并及時(shí)在正式公告中進(jìn)行披露。
第五節(jié) 投資者關(guān)系檔案
第三十八條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；
（四）其他內(nèi)容。
第六章 相關(guān)機(jī)構(gòu)與個(gè)人
第一節(jié) 投資者關(guān)系顧問
第三十九條 公司在認(rèn)為必要和有條件的情況下，將聘請專業(yè)的投資者關(guān)系顧問咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系，包括媒體關(guān)系、投資者關(guān)系管理培訓(xùn)、危機(jī)處理、分析師會議安排等事務(wù)。
第四十條 公司聘用投資者關(guān)系顧問應(yīng)注意其是否同時(shí)為同本公司存在競爭關(guān)系的其他公司服務(wù)。若公司聘用的投資者關(guān)系顧問同時(shí)為存在競爭關(guān)系的其他公司提供服務(wù)，公司應(yīng)避免投資者關(guān)系顧問利用本公司的內(nèi)幕信息為其他公司服務(wù)而損害本公司的利益。
第四十一條 公司不由投資者關(guān)系顧問代表公司就公司經(jīng)營及未來發(fā)展等事項(xiàng)作出發(fā)言。
第二節(jié) 證券分析師和基金經(jīng)理
第四十二條 公司不向分析師或基金經(jīng)理提供尚未正式披露的公司重大信息。
第四十三條 公司向分析師或基金經(jīng)理所提供的相關(guān)資料和信息，如其他投資者也提出相同的要求時(shí)，公司平等予以提供。
第四十四條 公司不出資委托證券分析師發(fā)表獨(dú)立的分析報(bào)告。如果由公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告，應(yīng)在刊登時(shí)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。
第四十五條 公司不向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報(bào)告。
第四十六條 公司可以為分析師和基金經(jīng)理的考察和調(diào)研提供接待等便利，但不為其工作提供資助。分析人員和基金經(jīng)理考察公司原則上應(yīng)自理有關(guān)費(fèi)用，公司不向分析師贈送高額禮品。
第三節(jié) 新聞媒體
第四十七條 公司根據(jù)需要，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候選擇適當(dāng)?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。
第四十八條 對于重大的尚未公開信息在未進(jìn)行正式披露之前，公司不接受媒體采訪，并不向任何新聞媒體提供相關(guān)信息或細(xì)節(jié)。
第四十九條 公司對公司宣傳或廣告性質(zhì)的資料與媒體對公司正式和客觀獨(dú)立的報(bào)道予以明確區(qū)分。如屬于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出費(fèi)用的宣傳資料和文字，在刊登時(shí)予以明確說明和標(biāo)識。
第七章 投資者關(guān)系管理從業(yè)人員任職要求
第五十條 投資者關(guān)系管理部門（董事會辦公室）是公司面對投資者的窗口，從事投資者關(guān)系管理的員工應(yīng)具備以下素質(zhì)和技能：
（一）對公司有全面的了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面，能積極主動與相關(guān)職能部門溝通；
（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、證券等方面的業(yè)務(wù)知識；
（三）熟悉證券市場及資本運(yùn)營，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運(yùn)營機(jī)制；
（四）具有良好的溝通技巧；
（五）具有良好的品行，誠實(shí)信用，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力和應(yīng)變能力；
（六）有較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬎季S能力和較強(qiáng)的寫作能力，能規(guī)范撰寫年度報(bào)告、半年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及信息披露的相關(guān)公告文件。
第八章 附則
第五十一條 本制度的解釋權(quán)歸公司董事會。
第五十二條 本規(guī)定自公司股東大會審議通過之日起生效。涉及公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后內(nèi)容的，自公司正式公開掛牌之日起適用。
上海寶亞安全裝備股份有限公司
二〇一五年十二月一日
